行政規則一覽

證券投資顧問事業之資金購買證券投資信託基金受益憑證及經本會核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金之條件及一定比率

期貨商分支機構設置專任內部稽核之規定

證券投資信託事業運用自有資金購買證券投資信託基金受益憑證及經本會核准或生效在國內募集及銷售之境外基金之條件及一定比率

大陸地區發行之幣券進出入臺灣地區限額規定

銀行申請兼營債券、發行之受益證券及資產基礎證券承銷及自行買賣業務規定

檢送「人身保險業經營投資型保險業務應提存之各種準備金規範」

銀行辦理股權選擇權、股權交換及股權連結結構型商品業務，其因避險目的持有之股票及指數型股票基金，得不計入「商業銀行投資有價證券之種類及限額規定」第三條第一項第一款及第三款規定限額

商業銀行與銀行法第七十五條第四項所列對象為不動產租賃交易

所詢 貴行海外分行函報涉及本國人之海外疑似洗錢活動報告，是否應轉報法務部調查局

關於　貴會所詢信託業法修正條文相關問題

信託業辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務應遵守之事項

說明有關本會 94 年 7 月 8 日金管銀（六）字第 0946000269 號函相關適用疑義

證券商擔任指數股票型證券投資信託基金受益憑證之流動量提供者， 不受「不得申報賣出未持有之有價證券」之限制

各會員公司辦理洗錢防制教育訓練應注意實效

重申 89 年 7 月 14 日台財融字第 89740172 號函釋所稱之兼任

所報「銀行業暨保險業廣告宣傳信用交易商品總費用年百分率之計算範例」修正草案乙案

修正「外國發行人募集與發行有價證券基本資料表」及「外國發行人募集與發行有價證券律師法律意見書及法律事項檢查表」

修正「外國發行人募集與發行有價證券應公告及向本會申報事項一覽表」

保險法修正生效前，保險業投資公司股票之被 投資公司董事、監察人有不符該法第 146-1 條第 3 項第 1 款者，得任至該屆任期屆滿

「債券附買回交易」係屬證券投資信託事業就每一證券投資信託基金應依主管機關所定比率保持之資產

證券投資信託事業管理證券投資信託基金（以下稱基金），為給付受益人買回價金，得運用基金資產向金融機構辦理短期借款

檢送 97 年 6 月 6 日金管證四字第 0970016151 號令及 97 年 6 月 6 日金管證四字第 09700161511 號令

有關貴會函報無追索權應收帳款承購業務買方資料報送相關適法性疑義一案，復如說明

發布銀行辦理台股股權衍生性金融商品交易時，得不受證券交易法第 150 條規定情形

證券投資信託基金所投資證券之發行公司於投資之後成為該證券投資信託公司之利害關係公司之規範

期貨經理事業運用自有資金購買上市或上櫃之金融債券及公司債，該發行公司或標的應符合之信用評等標準

期貨經理事業運用委託資產從事非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易之定義及發布從事該交易其交 易對象應符合之信用評等標準

期貨經理事業運用委託資產從事外國債券投資應符合之信用評等

期貨經理事業之主辦會計毋須具備期貨經理事業管理規則第 49 條各款之 資格條件

政府持有全部股權之國營銀行為國營事業之負責人時，授信得不受銀行法第 32 條限制