行政規則一覽

「保險商品銷售前程序作業準則」第 21 條第 3 項所稱專業資格證照簽署人員

指定保險商品簽署人員訓練機構如

指定機構訂定實務處理原則、自律規範或職業道德規範

金管保二字第 09302524751 號令、金管保二字第 09302524752 號令等廢止

保險商品抽查原則

外國發行人募集與發行普通公司債，其發行主體或發行標的之債信評等等級應符合之信用評等

證券投資信託事業及證券投資顧問事業有變更董事、監察人或經理人等情事者，同時辦理相關公司變更登記

邇來發生壽險公司因徵才需要，使用已逾刊登期限之人事資料，致與求職者衍生爭議

訂定「中華民國 96 年銀行業休假日期表」

經營股權衍生性商品交易業務而採實物交割者，不適用證券交易法第 150 條之限制

證券商經營股權衍生性商品交易業務而採實物交割者，不適用證券交易法第 150 條規定上市有價證券買賣應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之之限制

於「保險商品銷售前程序作業準則」修正案發布施行後保險商品之處理方式

函報「金融機構辦理警示帳戶聯防機制作業程序」乙案，准予備查

公開發行公司董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東不得進行有價證券借貸 交易

公開發行公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額 10 ％之股東，不得依「臺灣證券交易所股份有限公司有價證券借貸辦法」第 5 條及「證券商辦理有價證券借貸管理辦法」第 16 條等規定，進行有價證券借貸交易，本會業於 95 年 8 月 23 日以金管證三字第 0950003988 號令發布施行，請轉知各上市、上櫃公司及所屬會員，請查照

證券經紀商受理客戶在同一證券經紀商之總分公司開戶及對帳單交付之相關規範

為積極維護金融機構存款客戶之存款財產，避免其因一時不慎受騙損失，請各金融機構依說明規定辦理新約定轉入帳戶業務

非外匯指定銀行之金融機構，其外幣風險上限

財政部 93 年 3 月 18 日台財融（三）字第 0933000253 號令及財政部 79 年 12 月 11 日台財融第 790426223 號函等廢止及停止適用

境外華僑及外國人得向證券商借入有價證券

公司因合併而消滅，其存續或另設立之公司計算「繼續一年以上持有公司已發行股份」持股期間時，得併計消滅公司原持有公開發行公司已發行股份之持股期間

公司因合併而消滅，其存續或另設立之公司計算持股期間規定

修正「證券商計算自 有資本適足比率風險係數表」及「資本適足明細申報表」

外國法律組織登記之外國發行人得在中華民國境內私募外幣計價普通公司債之情形

證券商得承銷及自行買賣以臺幣或外幣計價之金融債券

核准證券經紀商得以自有資金投資有價證券

核定外幣計價國際債券為境外華僑及外國人得投資之證券範圍

不得任意洩漏或提供客戶之基本資料

修正「傷害保險單示範條款」及「旅行平安保險單示範條款」部分內容

所報「保險業辦理出借國外有價證券業務應注意事項」第 5 點第 4 款「到期日」定義之建議乙案