行政規則一覽

證券金融事業應依「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第 27 條規定，設置隸屬於總經理之單位，負責法令遵循制度之規劃、管理與執行

有關保險業依 98.08.27 行政院金融監督管理委員會金管保財字第 09800101002 號令陳報逾限標的之相關事項

「信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則」第 10 條之適用疑義

修正證券暨期貨市場各服務事業內部控制制度有效性判斷項目

修正證券暨期貨市場各服務事業內稽人員名冊、稽核計畫或實際執行情形、內控缺失及異常事項改善情形申報表相關格式

修正證券暨期貨市場各服務事業內部控制制度聲明書及會計師專案審查內部控制制度審查報告相關格式

修正證券暨期貨市場各服務事業（證券金融事業、信用評等事業、證券期貨週邊單位）內部稽核人員進修時數之規定

修正證券暨期貨市場各服務事業內部稽核人員對董事會議事運作之管理之稽核項目

關於本會 99 年 4 月 7 日金管保理字第 09902547881 號函核復中華民國人壽保險商業同業公會所報「業務員所屬公司依保險業務員管理規則第 19 條第 1 項懲處登錄之參考標準」乙案，請轉知所屬會員應於 99 年 6 月 30 日前參考修正內部懲處標準報 貴公會備查，請 查照。

訂定臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第 48 條規定相關書件格式暨指定之資訊申報系統

金融機構合併後，消滅機構原經政府機關委託辦理之業務，得由存續機構接續辦理

一、 姓名條例 第十二條第一項第三款規定：「有下列情事之一者，不得申請改姓、改名或更改姓名：……三、受有期徒刑以上刑之判決確定而未受緩刑或易科罰金之宣告者。但過失犯罪者，不在此限。」。申請人原受不得易科罰金確定判決，嗣後因適用減刑條例經法院

第一章 通則 一、經濟部水利署（以下簡稱本署）為善用民間資源，培育志願服務人力，協 助推展愛護水資源、環境教育宣導及防災工作，激勵社會大眾「珍水愛水 護水」之情操，並提供民眾參與水利公共事業之機會，促進民眾對本署及 臺灣水資源與河川之瞭解，

有關投資型保險連結國外債券或境外指數股票型基金之交易範圍及限制

廢止行政院金融監督管理委員會 95.07.26 金管銀（四）字第 09540006042 號令

廢止認可財團法人財經研究教育基金會為「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第 5 條、第 6 條第 2 項會計主管專業訓練課程之進修機構

配合證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業建立內部控制制度處理準則之廢止，廢止本會九十四年三月七日金管證四字第○九四○一○四九四七號函等 5 則規定

依據證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則規定發布投信投顧事業應遵守之相關規範

檢送「98 年度人身保險業精算簽證作業補充說明」

投資人以有價證券抵繳信用交易融券保證金或擔保維持率不足應補繳之融資融券差額時，得免向參加人提出存摺、轉帳申請書辦理

開放本國專營期貨商得以自有資金買賣國內掛牌上市之臺灣存託憑證

廢除期貨商辦理股票選擇權賣出買權部位所需保證金以標的證券抵繳之調整後淨資本額比率之計算方式之規範

有關銀行法第五十條第二項所定銀行財務業務健全標準規定相關疑義

證券暨期貨市場各服務事業應配合調整組織架構及修正內部控制制度之期限

關於 98 年度壽險業準備金適足性測試之各類資產情境

一、內政部警政署（以下簡稱本署）為辦理志願自費鑑定血緣關係，規範作業程序，特訂定本要點。 二、本要點用詞，定義如下： （ 一）申請人：為尋找或確定血緣關係，申請志願自費鑑定者。 （二）受驗人：係指為尋找或確定血緣關係，接受志願自費鑑定程序者

所詢證券投資信託基金是否適用銀行法第 25 條及金融控股公司法第 16 條有關同一人或同一關係人取得銀行或金融控股公司股數達一定比率應辦理申報或核准等事宜之規定乙案，復如說明，請 查照。

為落實內部稽核功能，保險業內部稽核作業之常見缺失將列為檢查重點