行政函釋
金融監督管理委員會證券期貨局
共 2,286 則行政函釋，依發文日期由新到舊排列。目前是第 10 頁，共 20 頁。
- 函釋總數
- 2,286 則
- 公文類型
- 行政規則 1,000 則・令 740 則・函 253 則・公告 177 則・其他 112 則・書函 4 則
111 年
- 有關期貨商財務報告編製準則第40條規定之令
令111.02.24
- 有關證券商財務報告編製準則第38條規定之令
令111.02.24
- 前財政部證券管理委員會八十一年十一月二十五日（八一）台財證（六）字第O三O五一號函及財政部證券暨期貨管理委員會八十七年二月十九日（八七）台財證（六）字第OO五O九號函，自即日停止適用，請查照。
函111.02.10
- 前財政部證券暨期貨管理委員會九十一年十一月十一日台財證一字第Ｏ九一○一五三八五○號函，自即日停止適用，請查照。
函111.02.10
- 有關「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定之「發行人募集與發行有價證券基本資料表」、「發行人募集與發行有價證券法律事項檢查表」、「發行人辦理總括申報追補發行新股承銷商案件檢查表」、「發行普通公司債對外公開銷售承銷商案件檢查表」、「發行人募集與發行有價證券案件檢查表」及「募集設立法律事項檢查表」 之令
令111.02.10
- 有關「證券投資信託基金管理辦法」第8條第1項、第2項及第10條第1項規定之令
令111.01.28
- 有關「證券投資信託基金管理辦法」第8條第2項規定之令
令111.01.28
- 財政部八十二年一月五日台財證（六）字第八一一三六號函，自即日停止適用，請查照。
函111.01.25
- 有關期貨商提列特別盈餘公積之令
令111.01.21
- 有關期貨業提列特別盈餘公積之令
令111.01.21
- 有關證券商管理規則第14條規定之令
令111.01.21
- 有關證券商管理規則第14條規定之令
令111.01.21
- 有關證券期貨業辦理金融機構間資料共享之相關規範及業務申請範圍與程序
令111.01.20
- 前財政部證券管理委員會八十五年十二月三日（八五）台財證（稽）字第六六二八六號函，自即日停止適用，請查照。
函111.01.19
- 有關華僑及外國人投資證券管理辦法第4條第2項規定之令
令111.01.19
- 有關華僑及外國人投資證券管理辦法第4條第1項第6款規定之令
令111.01.19
- 有關「境外基金管理辦法」第12條第6項第9款及第39條第2項第14款規定之令
令111.01.11
110 年
- 公告延長公開發行公司中華民國一百十一年一月份營運情形之公告申報期限，並自即日生效。
公告110.12.29
- 有關公開發行公司建立內部控制制度處理準則第九條之一規定之令
令110.12.28
- 公告「證券投資信託基金管理辦法」（以下簡稱本辦法）所稱本會核准或認可之信用評等機構達一定等級之標準，並自即日生效。
公告110.12.28
- 有關「證券交易法」第45條規定之令
令110.12.28
- 有關「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」第5條第1項及第6條第1項規定之令
令110.12.15
- 公告本會職掌法令排除適用電子文件及電子簽章之項目，並自即日生效。
公告110.12.10
- 檢送有關證券投資顧問事業管理規則第 13 條第 2 項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第 15 條第 2 項規定之令一份，請依說明所列事項轉知所屬會員辦理，請查照。
函110.11.18
- 有關「證券投資顧問事業管理規則」第13條第2項及「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第15條第2項規定之令
令110.11.18
- 公告臺灣期貨交易所股份有限公司上市之「臺灣證券交易所金融保險類股價指數小型期貨契約」為期貨商得受託從事期貨交易之契約。
公告110.11.05
- 有關證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第7條第1項規定之令
令110.11.02
- 有關證券投資信託事業管理規則第12條第1項第4款及第5款規定之令
令110.11.02
- 有關證券投資信託事業管理規則第12條第2項規定之令
令110.11.02
- 有關「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第十八條、第十九條、第二十條、第二十四條第一項、第三十二條、第三十三條、第三十四條、第四十六條及「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第十九條、第二十條第二項、第二十四條第一項、第二十六條、第三十六條之二、第三十七條規定之令
令110.09.30
- 有關期貨商設置標準第50條、期貨顧問事業設置標準第18條、期貨信託事業設置標準第48條、期貨經理事業設置標準第30條、槓桿交易商管理規則第24條、期貨商管理規則第23條、第56條之3及第56條之4規定之令
令110.09.30
- 有關證券投資信託事業設置標準第50條、證券投資信託事業管理規則第12條及第26條、證券投資顧問事業設置標準第48條、證券投資顧問事業管理規則第6條及第21條、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第42條及境外基金管理辦法第27條規定之令 。
令110.09.30
- 本會一百零七年十月十五日金管證投字第一Ｏ七Ｏ三三七一三一號函，自即日停止適用，請查照。
函110.09.30
- 有關證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第三十六條之二及第三十七條規定之令
令110.09.30
- 有關證券商設置標準第23條、第39條、第41條之1及證券商管理規則第18條之1、第51條、第52條規定之令
令110.09.30
- 有關期貨交易法第97條第2項及期貨經理事業管理規則第21條規定之令
令110.09.24
- 有關證券商財務報告編製準則第5條規定之令
令110.08.26
- 有關證券商管理規則第13條及第16條規定之令
令110.08.26
- 前財政部證券管理委員會七十七年十二月十六日（七七）台財證（二）第Ｏ九五九六號函、七十八年一月十七日（七八）台財證（二）第二四二四Ｏ號函及八十年十月四日（八Ｏ）台財證（二）第二五一Ｏ八號函，自即日停止適用，請查照。
函110.08.26
- 有關「證券商管理規則」第59條之1第1項及第63條第2項規定之令
令110.08.25
- 有關專營期貨商、兼營期貨商及外國期貨商財務報告公告申報檢查表與期貨商財務比率月報表格式之令
令110.08.18
- 有關國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法第2條、第3條及國際證券業務分公司管理辦法第7條規定之令
令110.08.17
- 有關期貨商管理規則第21條第1項但書規定之令
令110.08.16
- 有關證券商負責人與業務人員管理規則第5條、第9條及第10條規定之令
令110.08.16
- 有關證券交易法第158條第2項規定之令
令110.08.16
- 前財政部證券管理委員會七十六年一月九日（七六）台財證（二）第ＯＯＯ一二號函、七十七年四月十六日（七七）台財證（二）第ＯＯ三六八號函及八十年七月二十二日（八Ｏ）台財證（二）第二Ｏ三四二號函，自即日停止適用，請查照。
函110.08.16
- 有關證券商財務報告公告申報檢查表之令
令110.08.16
- 公告期貨商得受託從事國外期貨交易之種類。
公告110.08.13
- 有關證券商受託買賣外國有價證券管理規則第6條第1項第4款及第4項規定之令
令110.08.13
- 本會證券期貨局中華民國一百零三年九月十七日證期（券）字第一Ｏ三ＯＯ三四八九八號函，自即日停止適用，請查照。
函110.08.13
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