金融監督管理委員會證券期貨局

112 年

• 檢送「證券商作業委託他人處理應注意事項」規定、逐點說明及發布令 1 則，請查照並轉知所屬會員。

  函112.08.31

• 公告金融監督管理委員會證券期貨局人民依法規申請事項處理期間表，並自即日生效。

  公告112.08.28

• 有關證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第10條及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第12條規定之令

  令112.08.25

• 前財政部證券暨期貨管理委員會中華民國九十一年四月八日（九一）台財證（四）字第一０六五五三號函、九十二年二月二十六日台財證四字第０九二０一０四六七九號函、九十二年三月二十七日台財證四字第０九二０一０九六七二號函、九十二年七月十日台財證四字第０九二０一二八四九七號函及九十二年十二月十日台財證四字第０九二０一五五二八四號函，自即日停止適用，請查照。

  函112.08.25

• 有關證券交易法第22條之2、第25條規定之令

  令112.08.24

• 有關證券投資顧問事業管理規則第6條第1項第5款規定之令

  令112.08.10

• 有關證券投資信託事業管理規則第12條第2項規定之令

  令112.08.10

• 公開發行公司內部稽核人員訓練機構審核原則

  令112.08.01

• 公告期貨商得受託從事國外期貨交易之交易所及種類。

  公告112.08.01

• 前財政部證券暨期貨管理委員會八十九年三月二日（八九）台財證（二）第ＯＯ六四一號函（清單如附件），自即日停止適用，請查照。

  函112.07.19

• 公告期貨商得受託從事國外期貨交易之交易所及種類。

  公告112.07.14

• 前財政部證券暨期貨管理委員會 93 年 5 月 31 日台財證四字第 0930122677 號函，自即日停止適用，請查照。

  函112.07.12

• 公告期貨商得受託從事國外期貨交易之交易所及種類。

  公告112.07.10

• 廢止前財政部證券暨期貨管理委員會90年12月27日（90）台財證(八)字第006763號令等5則令

  令112.07.04

• 前財政部證券暨期貨管理委員會八十八年十月二十日（八八）台財證（八）第一Ｏ二四Ｏ六號公告、八十九年六月十五日（八九）台財證（八）第Ｏ一九Ｏ七號函、八十九年十月二十日（八九）台財證（八）第Ｏ四六一五號公告、八十九年十月二十四日（八九）台財證（二）第Ｏ四六五六號函、八十九年十一月二日（八九）台財證（八）第Ｏ四七六四號函、九十年四月十八日（九Ｏ）台財證（八）第ＯＯＯ九七五號函、九十年八月十五日（九Ｏ）台財證（八）字第ＯＯ三九四三號函等，自即日停止適用，請查照。

  函112.07.04

• 前財政部證券暨期貨管理委員會中華民國八十九年三月十四日（八九）台財證（一）第一四七二二號公告、八十九年九月十九日（八九）台財證（一）第Ｏ三七七九號函、九十年六月十九日（九十）台財證（一）第一二八五四七號公告及九十年七月十三日（九十）台財證（一）第一一四七七一號公告，自即日停止適用，請查照。

  函112.07.03

• 有關證券交易法第157條第1項規定之令

  令112.06.30

• 有關證券商管理規則第18條之1第1項規定之令

  令112.06.30

• 前財政部證券暨期貨管理委員會九十二年十二月十九日台財證三字第０九二０一五八一五六號函、九十三年二月十九日台財證三字第０九三０一０三九七二號函及九十三年五月四日台財證三字第０九三０００一八０五號函，自即日停止適用，請查照。

  函112.06.30

• 有關期貨商管理規則第24條第1項規定之令

  令112.06.17

• 有關期貨商管理規則第18條之1第1項規定之令

  令112.06.17

• 有關期貨經理事業管理規則第23條第7項及第62條第2項第3款規定之令

  令112.06.17

• 有關期貨經理事業管理規則第43條第1項規定之令

  令112.06.17

• 有關期貨交易法第87條第2項規定之令

  令112.06.17

• 廢止前財政部證券暨期貨管理委員會91年6月12日台財證一字第0910003432號之令

  令112.06.12

• 前財政部證券暨期貨管理委員會九十一年五月十日（九一）台財證（一）字第ＯＯ二八七九號公告，自即日停止適用，請查照。

  函112.06.12

• 廢止前財政部證券暨期貨管理委員會93年6月8日台財證一字第0930115716號之令

  令112.06.09

• 前財政部證券暨期貨管理委員會九十年十二月十七日（九Ｏ）台財證（一）字第一六五七三一號函及九十年十二月二十五日（九Ｏ）台財證（一）字第一七六三Ｏ五號公告，自即日停止適用，請查照。

  函112.05.15

• 前財政部證券暨期貨管理委員會九十二年三月四日台財證六字第Ｏ九二ＯＯＯＯ八五六號函及九十年十一月十六日（九十）台財證（六）字第ＯＯ六一二二號函，自即日停止適用，請查照。

  函112.05.12

• 前財政部證券暨期貨管理委員會八十八年十一月二十六日（八八）台財證（一）字第Ｏ四四Ｏ四號函、八十九年一月三十一日（八九）台財證（一）字第ＯＯ三五三號公告、八十九年四月二十日（八九）台財證（一）字第Ｏ一Ｏ六Ｏ號公告、九十年十一月五日（九Ｏ）台財證（一）字第ＯＯ五九四六號公告及九十一年四月八日（九一）台財證（一）字第ＯＯ二四三三號公告，自即日停止適用，請查照。

  函112.05.12

• 有關專營期貨商、兼營期貨商及外國期貨商財務報告公告申報檢查表與期貨商財務比率月報表格式之令

  令112.05.11

• 廢止財政部93年2月19日台財證四字第0930000632號令等36則令。

  令112.05.11

• 財政部八十八年十一月二十三日（八八）台財證（四）字第九四五三七號函、八十八年十二月一日（八八）台財證（四）字第Ｏ四四五五號函、八十八年十二月一日（八八）台財證（四）字第Ｏ四四五六號函及前財政部證券暨期貨管理委員會八十八年八月十日（八八）台財證（四）字第五二八二四號函、八十八年八月二十五日（八八）台財證（四）字第七三七二四號函、八十八年八月三十一日（八八）台財證（四）字第三四四四五號函等，自即日停止適用，請查照。

  函112.05.11

• 有關證券商財務報告公告申報檢查表之令

  令112.05.05

• 有關「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定之「發行人募集與發行有價證券基本資料表」、「發行人募集與發行有價證券法律事項檢查表」、「發行人辦理總括申報追補發行新股承銷商案件檢查表」、「發行普通公司債對外公開銷售承銷商案件檢查表」、「發行人募集與發行有價證券案件檢查表」及「募集設立法律事項檢查表」之令

  令112.05.04

• 有關「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」規定之「外國發行人募集與發行有價證券基本資料表」、「律師法律意見書及檢查表」及「外國發行人申報案件檢查表」之令

  令112.05.04

• 有關「會計師法」第11條規定之令

  令112.05.03

• 前財政部中華民國八十三年八月十二日（八三）臺財證（六）第Ｏ一五六八號函及九十二年七月七日台財證六字第Ｏ九二ＯＯＯ二八一八號函，自即日停止適用，請查照。

  函112.05.03

• 廢止前財政部證券暨期貨管理委員會90年5月30日(90)台財證(三)字第122465號令

  令112.05.02

• 前財政部證券暨期貨管理委員會九十二年三月十九日台財證三字第Ｏ九二ＯＯＯ一一二八號函，自即日停止適用，請查照。

  函112.04.28

• 有關「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第18條規定之令

  令112.04.27

• 廢止前財政部證券暨期貨管理委員會91年5月9日（91）台財證（七）字第002858號令

  令112.04.27

• 廢止本會前財政部證券暨期貨管理委員會91年9月16日台財證一字第0910143206號之令

  令112.04.27

• 前財政部證券暨期貨管理委員會九十年十二月十二日（九Ｏ）台財證（一）字第一六四八九一號公告、九十一年四月三日（九一）台財證（一）字第一一二七九四號公告及九十一年六月二十八日台財證一字第Ｏ九一ＯＯＯ三六四五號公告，自即日停止適用，請查照。

  函112.04.27

• 有關公開發行公司財務報告公告申報檢查表及財務報告目錄之令

  令112.04.25

• 廢止前財政部證券暨期貨管理委員會91年10月31日台財證三字第0910005506號令、92年6月11日台財證三字第0920002520號令及92年8月26日台財證三字第0920003441號令

  令112.04.25

• 有關臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第15條、第23條、第24條、第24條之11、第24條之12、第28條、第44條、第47條及第48條規定之令

  令112.04.14

• 有關「證券商管理規則」第59條之1第1項及第63條第2項規定之令

  令112.04.11

• 有關華僑及外國人投資證券管理辦法第21條第3款規定之令

  令112.03.30

• 有關「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第37條規定之令

  令112.03.22