期貨交易法第 二 章 期貨交易所

1. 期貨交易所之設立，應以促進公共利益及確保期貨市場交易之公正為宗旨。
2. 期貨交易所之組織，分會員制及公司制。

1. 期貨交易所之設立，應經主管機關之許可並發給許可證照。
2. 前項設立標準及管理規則，由主管機關定之。

期貨交易所以提供期貨集中交易市場為其業務，非經主管機關核准，不得經營其他業務或投資其他事業。

1. 期貨交易契約非經主管機關核准，不得在期貨交易所交易。但涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約，主管機關於核准時，應先會商中央銀行同意。
2. 前項主管機關准駁之期間，除有特殊情形外，不得超過六個月。

期貨交易契約經主管機關核准後，有下列情事之一者，主管機關得撤銷之： 一、喪失經濟效益。 二、不符公共利益。 三、經期貨交易所申請。

期貨交易應在期貨交易所進行。但本法或其他法律另有規定或經主管機關核准者，不在此限。

1. 非依本法不得經營期貨交易所或期貨交易所業務。
2. 任何人不得以場所、設備或資訊，提供他人經營前項非法業務。

期貨交易所應向國庫繳存營業保證金；其金額及辦法由主管機關定之。

1. 期貨交易所應於其業務規則中，規定下列事項： 一、期貨交易市場之使用。 二、交易制度。 三、結算制度。 四、保證金、權利金計算之方法。 五、期貨商之管理。 六、期貨交易市場之監視。 七、緊急處理措施。 八、違約事項之處理及罰則。 九、其他依主管機關規定之事項。
2. 前項業務規則規定事項之訂定及變更，應經主管機關核定。

期貨交易所於執行前條第一項第六款之市場監視，發現期貨交易達到交易異常標準者，得公布交易資訊；其有嚴重影響市場交易秩序之虞者，並得對該期貨交易採取下列措施： 一、調整保證金額度或收取時限。 二、限制全部或部分期貨商受託買賣數量。 三、限制期貨交易數量或持有部位。 四、暫停或停止該期貨交易。 五、其他為維護市場秩序或保護期貨交易人之必要措施。

期貨交易所有下列情事之一者，主管機關得撤銷其許可： 一、設立或許可證照之申請事項有虛偽情事者。 二、自受領許可證照後，於三個月內未開始營業，或雖已開業而自行停止營業連續三個月以上者。但有正當理由申請主管機關核准延長者，不在此限。

期貨交易所於開始或停止營業時，應向主管機關申報核備。

期貨交易所之董事、監察人或其代表人、經理人、職員對於執行職務所知悉有關期貨交易之秘密，不得洩漏。

期貨交易所之負責人與業務人員之資格條件及管理事項，由主管機關定之。

會員制期貨交易所，為非以營利為目的之社團法人。

會員制期貨交易所之會員，不得少於七人。

會員制期貨交易所之發起人應以全體之同意訂立章程，載明下列各款事項簽名蓋章： 一、目的。 二、名稱。 三、主事務所所在地。 四、組織及職掌。 五、會員種類及資格。 六、會員名額。 七、會員入會及退會。 八、會員出資及退費。 九、會員紀律。 十、董事、監察人之名額、職權、任期及選任與解任。 十一、結算、交割之事項。 十二、違約金之課處。 十三、會員交易經手費之事項。 十四、會員經費之分擔。 十五、解散時賸餘財產之處分。 十六、會計。 十七、章程修改之程序。 十八、公告之方法。 十九、主管機關規定之其他事項。 二十、訂定章程之年、月、日。

1. 會員應依章程之規定出資；其最低出資額，由主管機關依會員種類分別定之。
2. 除依章程規定分擔經費及前條應繳之款項外，各會員對於期貨交易所之責任，以其出資額之十倍為限。
3. 第一項會員之出資，以現金為之。

1. 會員制期貨交易所對會員有下列行為之一者，應課以違約金，並得警告或停止或限制其於期貨交易所為交易；其情節重大者，並得予以除名： 一、違反法令或經主管機關本於法令為行政處分仍不遵行者。 二、違反期貨交易所章程、業務規則、受託契約準則或其他章則者。 三、交易行為違背誠實信用，足致他人受損害者。
2. 依前項規定對會員予以除名者，應申報主管機關備查。

1. 會員退會或被停止交易時，會員制期貨交易所應依章程之規定，責令本人或指定其他會員了結其於期貨交易所所為之交易，其本人於了結該交易目的範圍內，視為尚未退會或未被停止交易。
2. 依前項之規定，經指定之其他會員於了結該交易目的範圍內，視為與本人間有委任之關係。

1. 會員制期貨交易所至少應置董事三人，監察人一人，依章程之規定，由會員選任之。但董事中至少應有四分之一由非會員之有關專家擔任之，其中半數由主管機關指派，餘由董事會遴選，經主管機關核定後擔任之；其遴選辦法，由主管機關定之。
2. 董事、監察人之任期均為三年，連選、連派得連任。
3. 董事應組織董事會，由董事過半數之同意，選任一人為董事長。
4. 董事長應為專任。但會員制期貨交易所設有其他全權主持業務之經理人者，不在此限。

1. 有下列各款情事之一者，不得充任會員制期貨交易所之發起人、董事、監察人、經理人，其已充任者，解任之： 一、有公司法第三十條各款情事之一。 二、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿三年或調協未履行。 三、最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄。 四、受第一百零一條第一項、證券交易法第五十六條或第六十六條第二款解除職務處分，未滿五年。 五、違反本法、國外期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法、管理外匯條例、保險法或信用合作社法規定，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿五年。 六、受第一百條第二款撤換職務處分，未滿五年。 七、經查明受他人利用充任會員制期貨交易所之發起人、董事、監察人或經理人。
2. 發起人、董事或監察人為法人者，前項規定，對於該法人代表人或指定代表行使職務者，準用之。

1. 會員制期貨交易所之會員董事或監察人之代表人，非會員董事、監察人或其他職員，不得為自己用任何名義自行或委託他人在該期貨交易所交易。
2. 前項人員，不得對該期貨交易所之會員供給資金、分擔盈虧或發生營業上之利害關係。但會員董事或監察人之代表人，對於其所代表之會員為此項行為者，不在此限。

主管機關發現會員制期貨交易所之董事、監察人之當選有不正當之情事者，或董事、監察人、經理人有違反法令、章程或經主管機關本於法令為行政處分仍不遵行時，得通知該期貨交易所令其解任。

會員制期貨交易所之董事、監察人或經理人，除本法有規定者外，準用公司法關於董事、監察人或經理人之規定。

本節關於董事、監察人之規定，對於會員董事、監察人之代表人準用之。

1. 會員制期貨交易所因下列事由之一而解散： 一、章程所定解散事由之發生。 二、會員大會之決議。 三、會員不滿七人時。 四、破產。 五、期貨交易所設立許可之撤銷。
2. 前項第二款之解散，非經主管機關核准，不生效力。

公司制期貨交易所之組織，以股份有限公司為限；其單一股東持股比例不得超過實收資本額百分之五。但有特殊情形經主管機關核准者，不在此限。

公司制期貨交易所之章程，應依公司法之規定。下列各款事項，非經載明於章程，不生效力： 一、交易者之資格。 二、結算部門之設置。 三、主管機關規定之事項。

公司制期貨交易所之董事、監察人至少四分之一由非股東之相關專家擔任之，其中半數由主管機關指派，餘由董事會遴選，經主管機關核定後擔任之；其遴選辦法，由主管機關定之，不適用公司法第一百九十二條第一項、第二百十六條第一項規定。

1. 公司制期貨交易所不得發行無記名股票。
2. 公司制期貨交易所股票轉讓、出質之對象，以依法設立之期貨業、證券商、證券金融事業、銀行或經主管機關核准之證券及期貨相關機構為限。

1. 公司制期貨交易所應設業務委員會及紀律委員會，其成員至少應有三分之一為在該交易所交易之期貨商。
2. 前項委員會之組織及職掌，應報主管機關核定。

1. 在公司制期貨交易所交易之期貨商，應與交易所訂立使用期貨集中交易市場之契約，並應訂明下列各款事項： 一、期貨交易經手費標準。 二、期貨商有第二十五條第一項各款規定之情事時，應繳納違約金或停止或限制其交易或終止契約。 三、期貨商於被指定代為了結他期貨商所為之交易時，有依約履行之義務。
2. 前項使用期貨集中交易市場之契約，並應由期貨交易所檢同有關資料，申報主管機關核備。

前條所訂之契約，除因契約所訂事項終止外，因契約當事人一方之解散或業務許可之撤銷或歇業而終止。

公司制期貨交易所依第三十九條第一項第二款規定，終止期貨商之契約者，應申報主管機關備查。

期貨商依第四十條規定終止契約，或被停止交易時，對其在期貨集中交易市場所為之交易，有了結之義務。

1. 主管機關認為有必要時，得以命令規定公司制期貨交易所於分派盈餘時，除依法提出法定盈餘公積外，並應另提一定比率之特別盈餘公積。
2. 前項特別盈餘公積每年提列之比率，由主管機關視其盈餘狀況指定之。

第二十八條、第三十條及第三十二條之規定，於公司制期貨交易所準用之。